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魯金監(jiān)發(fā)〔2021〕3號(hào)

關(guān)于印發(fā)《山東省交易場所監(jiān)督管理辦法》的通知

各市地方金融監(jiān)督管理局：

現(xiàn)將《山東省交易場所監(jiān)督管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行,并盡快傳達(dá)至縣級地方金融監(jiān)管部門和轄內(nèi)交易場所。

山東省地方金融監(jiān)督管理局

2021年3月18日     

《山東省交易場所監(jiān)督管理辦法》

第一章  總　則

第一條　為加強(qiáng)交易場所監(jiān)督管理，規(guī)范交易場所經(jīng)營活動(dòng)，保護(hù)市場參與者合法權(quán)益，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)全省交易場所持續(xù)健康發(fā)展，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，根據(jù)《山東省地方金融條例》、《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國發(fā)〔2011〕38號(hào))、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》(國辦發(fā)〔2012〕37號(hào))等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱交易場所，是指在我省行政區(qū)域內(nèi)注冊登記，依法開展權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易的交易場所。交易場所是為所有市場參與者提供平等、透明交易機(jī)會(huì)并有序開展交易活動(dòng)的平臺(tái)，具有較強(qiáng)的社會(huì)性和公開性。其中，權(quán)益類交易市場從事產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦業(yè)權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易，為新型資本要素有序順暢流轉(zhuǎn)提供交易及配套服務(wù)；介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易市場從事大宗商品實(shí)物、倉單以及非標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期合約、互換合約、期權(quán)合約等場外衍生品交易，為生產(chǎn)者和消費(fèi)者提供現(xiàn)代化的采購和配售服務(wù)。

在山東省轄區(qū)內(nèi)設(shè)立交易場所，從事權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)活動(dòng)，適用本辦法。

僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場所，大宗商品類現(xiàn)貨交易場所，各級政府依法設(shè)立的公共資源交易場所的監(jiān)督管理不適用本辦法。

第三條　省級地方金融監(jiān)管部門負(fù)責(zé)全省交易場所開展權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)的審批、監(jiān)督管理和統(tǒng)計(jì)監(jiān)測等工作，擬定交易場所業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和相關(guān)政策并組織實(shí)施，會(huì)同省行業(yè)主管部門，共同維護(hù)交易場所運(yùn)行秩序。

市級地方金融監(jiān)管部門，是本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的日常監(jiān)管部門，負(fù)責(zé)按要求做好交易場所業(yè)務(wù)許可輔導(dǎo)、日常監(jiān)督檢查和統(tǒng)計(jì)監(jiān)測等工作，按照屬地管理原則協(xié)調(diào)市有關(guān)部門落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范與處置責(zé)任，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。

省級、市級地方金融監(jiān)管部門統(tǒng)稱為監(jiān)管部門。

第四條　交易場所負(fù)責(zé)組織和管理經(jīng)批準(zhǔn)的權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)建立維護(hù)公開、公平、公正和誠實(shí)信用的市場環(huán)境，提供交易的適用場所和設(shè)施，保證交易場所的合規(guī)穩(wěn)定運(yùn)行，為市場參與者提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。

第五條　交易場所同時(shí)依法依規(guī)接受有關(guān)交易業(yè)務(wù)的行業(yè)主管部門的監(jiān)督管理，堅(jiān)持合規(guī)運(yùn)營，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

第二章 申請、變更和終止

第六條　省級地方金融監(jiān)管部門按照“服務(wù)實(shí)體、控制總量、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，制定交易場所的品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃和業(yè)務(wù)審查標(biāo)準(zhǔn)，審慎批準(zhǔn)交易場所開展交易業(yè)務(wù)，審慎批設(shè)交易場所，原則上一個(gè)類別一家。

第七條　交易場所開展權(quán)益類交易或介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)經(jīng)省級地方金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，取得交易業(yè)務(wù)許可。

省級地方金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)前，應(yīng)提請省政府書面征求國家有關(guān)部門意見。

第八條　省級地方金融監(jiān)管部門負(fù)責(zé)交易業(yè)務(wù)許可證件的頒發(fā)和管理。

交易業(yè)務(wù)許可分為兩類，即權(quán)益類交易業(yè)務(wù)許可和介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)許可。原則上一家交易場所只能申請開展其中一類交易業(yè)務(wù)。

交易業(yè)務(wù)許可證件內(nèi)容包括機(jī)構(gòu)名稱、注冊資本、法定代表人、業(yè)務(wù)范圍、營業(yè)地址（住所）、業(yè)務(wù)許可證號(hào)、發(fā)證機(jī)關(guān)、有效期限、頒發(fā)日期、許可證編號(hào)。

交易業(yè)務(wù)許可證件有效期為3年。

第九條　交易場所開展權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)省級地方金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)：

（一）已經(jīng)依法辦理工商注冊登記手續(xù),且具有法人資格；

（二）一次性實(shí)繳貨幣資本不低于人民幣3000萬元；

（三）主要出資人為法人，經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上且無重大違法違規(guī)行為；

（四）出資人財(cái)務(wù)狀況良好，主要出資人資產(chǎn)負(fù)債率不超過70%且凈資產(chǎn)不低于5000萬元；

（五）交易品種明確；

（六）董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所需的專業(yè)能力和良好誠信記錄；

（七）有健全的業(yè)務(wù)操作規(guī)范和內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第十條　交易場所采用公司制組織形式的，應(yīng)按照《中華人民共和國公司法》要求制定公司章程，建立健全“三會(huì)一層”，完善法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)控機(jī)制。

第十一條　交易場所的出資應(yīng)真實(shí)合法，出資人應(yīng)以自有資金入股，不得以借貸資金或他人委托資金入股。

第十二條　本辦法第九條所稱的主要出資人是指申請人的控股股東及持股比例在10%（含）以上的出資人。經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)是指主要出資人所經(jīng)營的主要業(yè)務(wù)與交易場所擬開展的交易業(yè)務(wù)有一定聯(lián)系，或在相關(guān)行業(yè)具有較強(qiáng)影響力和知名度。

第十三條　權(quán)益類交易市場交易品種應(yīng)具備范圍明確、資源充足、權(quán)屬清晰等條件；介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易市場交易品種應(yīng)具備現(xiàn)貨市場基礎(chǔ)良好、易于分級管理和儲(chǔ)存運(yùn)輸、有一定價(jià)格波動(dòng)等條件，一般為廣泛應(yīng)用于生產(chǎn)和消費(fèi)的能源商品、基礎(chǔ)原材料和農(nóng)副產(chǎn)品。

第十四條　交易場所董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所需的專業(yè)知識(shí)、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和必要的經(jīng)營管理能力，且近3年內(nèi)沒有犯罪記錄和不良信用記錄。

交易場所半數(shù)以上的董事和監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具有大專以上學(xué)歷，從事金融或交易場所工作3年以上；半數(shù)以上的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)以上學(xué)歷，從事金融或交易場所工作3年以上。

第十五條　交易場所申請開展權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當(dāng)提交下列文件、材料：

（一）書面申請文件，載明申請人的名稱，住所，注冊資本，股權(quán)結(jié)構(gòu)，組織結(jié)構(gòu)設(shè)置，擬申請業(yè)務(wù)類型、交易品種、交易模式，功能定位等；

（二）交易場所開展權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)的可行性研究報(bào)告；

（三）申請人營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；

（四）法人章程；

（五）驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告；

（六）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告；

（七）出資人出資入股決議、自有資金證明、最近兩年審計(jì)報(bào)告等；

（八）股東法定代表人以及擬任公司法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的履歷材料、信用記錄和無犯罪記錄證明材料；

（九）業(yè)務(wù)操作規(guī)范，應(yīng)包括登記結(jié)算規(guī)則、投資者適當(dāng)性管理制度、交易資金存管制度，介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易市場另需提供交收規(guī)則、倉儲(chǔ)管理制度；

（十）公司治理、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（十一）交易信息系統(tǒng)軟硬件建設(shè)方案；

（十二）申請材料真實(shí)性承諾書。

第十六條　交易場所申請材料可由所在地市級地方金融監(jiān)管部門核實(shí)輔導(dǎo)后，報(bào)省級地方金融監(jiān)管部門。

省級地方金融監(jiān)管部門決定批準(zhǔn)的，出具批準(zhǔn)文件，頒發(fā)交易業(yè)務(wù)許可證件，并予以公告；不予批準(zhǔn)的，書面通知申請人并說明理由。

第十七條　交易場所名稱中應(yīng)當(dāng)使用“交易中心”或“交易所”字樣。名稱中使用“交易所”字樣的，按照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定辦理。

第十八條　交易場所變更下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)向省級地方金融監(jiān)管部門提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后依法辦理變更：

（一）名稱、住所、注冊資本、交易品種、交易模式、法定代表人變更；

（二）分立、合并或解散。

第十九條　交易場所變更下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)自變更事項(xiàng)發(fā)生之日起20個(gè)工作日內(nèi)向省級地方金融監(jiān)管部門備案，變更后的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合法定條件和標(biāo)準(zhǔn)：

（一）修改法人章程；

（二）修改業(yè)務(wù)操作規(guī)范；

（三）變更股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（四）變更董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（五）變更公司治理、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（六）更換新的交易信息系統(tǒng)軟硬件。

交易場所變更事項(xiàng)涉及交易業(yè)務(wù)許可證件載明內(nèi)容的，同時(shí)申請換發(fā)交易業(yè)務(wù)許可證件；省級地方金融監(jiān)管部門依法換發(fā)交易業(yè)務(wù)許可證件。

第二十條　交易場所原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)開展經(jīng)營活動(dòng)。

省外交易場所在我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十一條　交易場所交易業(yè)務(wù)許可證件有效期屆滿需要延續(xù)的，應(yīng)當(dāng)在行政許可有效期屆滿30日前向省級地方金融監(jiān)管部門提出延續(xù)申請。

第二十二條　交易場所交易業(yè)務(wù)許可有效期內(nèi)，主動(dòng)申請注銷業(yè)務(wù)許可的，可向所在地市級地方金融監(jiān)管部門提交申報(bào)材料，由市級地方金融監(jiān)管部門報(bào)省級地方金融監(jiān)管部門。省級地方金融監(jiān)管部門依法注銷業(yè)務(wù)許可并公示。

第二十三條　交易場所有下列情形之一的，省級地方金融監(jiān)管部門依法辦理有關(guān)行政許可的注銷手續(xù)：

（一）行政許可有效期屆滿未延續(xù)的；

（二）法人依法終止的；

（三）行政許可依法被撤銷、撤回，或者行政許可證件依法被吊銷的；

（四）因不可抗力導(dǎo)致行政許可事項(xiàng)無法實(shí)施的；

（五）法律、法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷行政許可的其他情形。

交易場所注銷業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)告知交易主體及其他利益相關(guān)方，妥善處理客戶交易結(jié)算資金和其他資產(chǎn)，結(jié)清交易業(yè)務(wù)。

交易場所被省級地方金融監(jiān)管部門注銷交易業(yè)務(wù)許可的，不得從事相關(guān)交易場所交易業(yè)務(wù)，并自收到省級地方金融監(jiān)管部門有關(guān)文件之日起30個(gè)工作日內(nèi)，到企業(yè)登記管理部門辦理取消名稱中“交易中心”“交易所”字樣、核減經(jīng)營范圍中的交易業(yè)務(wù)。

第三章　經(jīng)營管理

第二十四條　交易場所應(yīng)依法合規(guī)開展交易，按照省級地方金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍從事經(jīng)營活動(dòng)。

交易場所不得承包、轉(zhuǎn)讓、出租、出借交易業(yè)務(wù)許可證件。

第二十五條　交易場所應(yīng)完善業(yè)務(wù)規(guī)則，并在經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示。

業(yè)務(wù)規(guī)則包括但不限于：登記結(jié)算規(guī)則、交易服務(wù)機(jī)構(gòu)管理、投資者適當(dāng)性管理、交易資金存管、信息披露管理等。介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易市場業(yè)務(wù)規(guī)則還應(yīng)包括交收規(guī)則、倉儲(chǔ)管理制度等。

第二十六條　交易場所采取公司制組織形式的，應(yīng)健全法人治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)“三會(huì)一層”建設(shè)，界定股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層的職責(zé)分工，保障治理機(jī)制規(guī)范有效運(yùn)行。

第二十七條　交易場所應(yīng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立有效的內(nèi)部控制機(jī)制，制定規(guī)范完善的業(yè)務(wù)操作、信息系統(tǒng)管理、檔案管理、監(jiān)督檢查等內(nèi)部控制制度，保障運(yùn)營安全，提高運(yùn)營效率。

第二十八條　交易場所應(yīng)制定并實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，規(guī)范資金結(jié)算流程，確?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金安全。交易場所應(yīng)不斷完善全省統(tǒng)一結(jié)算平臺(tái)建設(shè)，通過全省統(tǒng)一結(jié)算平臺(tái)實(shí)現(xiàn)交易的統(tǒng)一登記和客戶交易結(jié)算資金的統(tǒng)一結(jié)算。交易場所與全省統(tǒng)一結(jié)算平臺(tái)不得以任何名義挪用客戶交易結(jié)算資金，不得以任何形式參與交易場所交易業(yè)務(wù)。交易場所將賬戶存管協(xié)議和存管專用賬戶信息等資料報(bào)市級地方金融監(jiān)管部門。

第二十九條　交易場所應(yīng)參照相關(guān)法律法規(guī)建立投資者適當(dāng)性管理制度。投資者應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、金融資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與承擔(dān)能力。其中：投資者持有的金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。交易場所在投資者開戶前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示和風(fēng)險(xiǎn)承受能力測試，簽訂相關(guān)協(xié)議；定期開展投資者教育培訓(xùn)，保障投資者合法權(quán)益。介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易場所的交易客戶應(yīng)當(dāng)為行業(yè)內(nèi)客戶。

第三十條　交易場所應(yīng)制定信息披露管理制度，明確對信息披露義務(wù)人的信息披露要求，督促其依法合規(guī)履行信息披露義務(wù)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公開披露信息，不得出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

交易場所應(yīng)在每個(gè)交易日結(jié)束后公布交易行情等市場信息，保證交易主體平等獲取交易行情和其他公開披露的信息。

第三十一條　交易場所應(yīng)規(guī)范交易品種上線管理，對擬上線交易品種進(jìn)行論證評估，并制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

第三十二條　交易場所應(yīng)采取合法有效的措施，督促交易主體、市場服務(wù)機(jī)構(gòu)等市場參與者誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度。

市場服務(wù)機(jī)構(gòu)是指交易場所的會(huì)員單位、經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)以及其他各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。

第三十三條　交易場所應(yīng)制定規(guī)范的交易服務(wù)協(xié)議，明確本場所與市場參與者的權(quán)利義務(wù)、糾紛處理原則、違約責(zé)任等事項(xiàng)，并將協(xié)議格式條款在經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示。

第三十四條　交易場所應(yīng)加強(qiáng)硬件和軟件設(shè)備建設(shè)，確保交易信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定，具有完備的數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)和安全保護(hù)措施，具備傳輸交易行情數(shù)據(jù)的能力，符合業(yè)務(wù)開展和監(jiān)督管理要求。

第三十五條　交易場所應(yīng)制定業(yè)務(wù)檔案管理制度，妥善存管客戶身份信息、交易記錄、結(jié)算數(shù)據(jù)、交收資料、會(huì)計(jì)檔案等原始憑證，保管期限不少于20年。

第三十六條　交易場所應(yīng)在其官方網(wǎng)站和經(jīng)營場所醒目位置，懸掛、張貼營業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)許可證件、投訴渠道、自律承諾和風(fēng)險(xiǎn)提示。

第三十七條　交易場所應(yīng)遵守國務(wù)院有關(guān)政策規(guī)定:不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行；不得采取集中交易方式進(jìn)行交易；不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易；權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人；不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；未經(jīng)國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)，不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

第四章　風(fēng)險(xiǎn)防控

第三十八條　交易場所應(yīng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全與業(yè)務(wù)性質(zhì)、市場規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評估、預(yù)警、防范、處置以及突發(fā)事件應(yīng)急處理等風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

第三十九條　交易場所應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)防控部門，配備2名以上風(fēng)控專員，專職從事風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

第四十條　交易場所應(yīng)從交易收入等自有資金中提取一定比例的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)，專款專用。

第四十一條　交易場所應(yīng)建立投訴處理機(jī)制，明確投訴渠道、處理流程、答復(fù)形式以及時(shí)間要求等，并在經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示，指定工作人員負(fù)責(zé)投訴處理工作，建立并妥善保存投訴處理檔案。

第四十二條　交易場所以自有資金進(jìn)行投資，投資品種、投資限額等事項(xiàng)應(yīng)在法人章程中予以明確。

除設(shè)立服務(wù)于交易場所相關(guān)業(yè)務(wù)的子公司外，一般不應(yīng)對外進(jìn)行長期股權(quán)投資。交易場所確需設(shè)立子公司的，應(yīng)在交易場所與其子公司之間建立隔離墻制度，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。交易場所應(yīng)自子公司成立之日起30日內(nèi)，將子公司的名稱、住所、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營范圍、法人章程、風(fēng)險(xiǎn)隔離安排等報(bào)市級地方金融監(jiān)管部門。

第四十三條　交易場所不得為股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保，不得從市場服務(wù)機(jī)構(gòu)等處謀取不當(dāng)利益。

第四十四條　交易場所不得有下列行為：

（一）占用客戶資金或其他資產(chǎn)；

（二）虛設(shè)賬戶、虛擬資金交易；

（三）代客交易、代客理財(cái)；

（四）代理簽名、偽造或篡改客戶資料；

（五）參與本市場交易；

（六）進(jìn)行內(nèi)幕交易、欺詐客戶、惡意套取手續(xù)費(fèi)；

（七）影響、操縱市場價(jià)格；

（八）對客戶影響、操縱市場價(jià)格未采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施；

（九）對股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求或提供特殊便利；

（十）其他侵害投資者合法權(quán)益的行為。

第五章　監(jiān)督管理

第四十五條　監(jiān)管部門應(yīng)建立健全現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查制度，定期、不定期地對交易場所的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營情況及風(fēng)險(xiǎn)狀況等進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第四十六條　實(shí)施交易場所信息報(bào)送制度。交易場所應(yīng)定期向市級地方金融監(jiān)管部門報(bào)送以下信息：

（一）每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送月度信息數(shù)據(jù)；

（二）每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送季度工作報(bào)告；

（三）每半年度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送半年度工作報(bào)告、半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；

（四）每年度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送年度工作報(bào)告、年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告和合規(guī)經(jīng)營報(bào)告；

（五）股東大會(huì)或股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等會(huì)議召開后30日內(nèi)，報(bào)送會(huì)議重要決議。

其中，季度、半年度、年度工作報(bào)告應(yīng)由法定代表人簽署確認(rèn)意見。

市級地方金融監(jiān)管部門自收到上述材料5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)省級地方金融監(jiān)管部門。

第四十七條　監(jiān)管部門實(shí)施現(xiàn)場檢查可以采取以下措施：

（一）詢問交易場所的工作人員；

（二）查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料;

（三）檢查交易信息系統(tǒng)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)。

進(jìn)行現(xiàn)場檢查，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。交易場所應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管部門進(jìn)行檢查，不得拒絕、阻礙。

第四十八條　實(shí)施重大事項(xiàng)報(bào)告制度。交易場所遇有下列重大事項(xiàng)，應(yīng)在當(dāng)日內(nèi)及時(shí)向省級地方金融監(jiān)管部門報(bào)告：

（一）交易信息系統(tǒng)中斷；

（二）可能影響客戶交易結(jié)算的突發(fā)事件；

（三）重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；

（四）10名以上客戶投訴、群訪等事項(xiàng)；

（五）交易場所或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

（六）交易場所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營有較大影響的訴訟或仲裁案件；

（七）交易場所控股股東發(fā)生影響其行使權(quán)力的重大事項(xiàng)；

（八）其他重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等事項(xiàng)。

第四十九條　實(shí)施主監(jiān)管員制度。市級地方金融監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)建立主監(jiān)管員制度，明確交易場所主監(jiān)管員，負(fù)責(zé)交易場所合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)防范的一線監(jiān)管工作。

主監(jiān)管員有關(guān)信息報(bào)省級地方金融監(jiān)管部門。

第五十條　交易場所存在重大違規(guī)行為的，監(jiān)管部門可以對其董事、監(jiān)事、高級管理人員等進(jìn)行約談和風(fēng)險(xiǎn)提示，要求就業(yè)務(wù)活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)管理的重大事項(xiàng)作出說明，必要時(shí)可以責(zé)令其進(jìn)行整改。

第五十一條　監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)依托“金安工程”、全省統(tǒng)一結(jié)算平臺(tái)等金融基礎(chǔ)設(shè)施，強(qiáng)化對交易場所的運(yùn)行監(jiān)測和風(fēng)險(xiǎn)研判。對可能引發(fā)或者已經(jīng)形成重大金融風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響金融秩序和金融穩(wěn)定的交易場所，監(jiān)管部門應(yīng)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控，向利益相關(guān)人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示；必要時(shí)，可以責(zé)令交易場所暫停相關(guān)業(yè)務(wù)。

第五十二條　交易場所報(bào)送或者提供的資料信息應(yīng)確保真實(shí)、準(zhǔn)確、客觀、完整，不得隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)資料。

第六章　法律責(zé)任

第五十三條　違反《山東省地方金融條例》規(guī)定，交易場所未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開展權(quán)益類或介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)的，省級地方金融監(jiān)管部門或其委托機(jī)構(gòu)責(zé)令停止相關(guān)業(yè)務(wù)，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上三倍以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處違法所得三倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五萬元的，處五萬元以上十萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五十四條  違反《山東省地方金融條例》規(guī)定，交易場所違反審慎經(jīng)營的要求，不落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度的，由市級以上監(jiān)管部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處一萬元以上三萬元以下罰款，并可責(zé)令其暫停相關(guān)業(yè)務(wù)；情節(jié)嚴(yán)重的，處三萬元以上五萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五十五條  違反《山東省地方金融條例》規(guī)定，交易場所不按照規(guī)定報(bào)送相關(guān)信息或者不按照要求就重大事項(xiàng)作出說明的，由市級以上監(jiān)管部門責(zé)令限期整改；逾期不改正的，處一萬元以上三萬元以下罰款；故意提供虛假信息或者隱瞞重要事實(shí)的，處三萬元以上五萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五十六條  違反《山東省地方金融條例》規(guī)定，交易場所不按照要求進(jìn)行整改的，由市級以上監(jiān)管部門責(zé)令改正，處三萬元以上五萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處五萬元以上十萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五十七條  違反《山東省地方金融條例》規(guī)定，交易場所拒絕執(zhí)行暫停相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的，由市級以上監(jiān)管部門責(zé)令改正，處五萬元以上十萬元以下罰款；造成重大金融風(fēng)險(xiǎn)的，處十萬元以上五十萬元以下罰款；有違法所得的，沒收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五十八條  交易場所違反有關(guān)法律法規(guī)以及《山東省地方金融條例》有關(guān)規(guī)定，市級以上監(jiān)管部門可以對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并予以通報(bào)。

第七章　附　則

第五十九條　法律法規(guī)或國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第六十條　本辦法自2021年5月1日起施行，有效期至2024年4月30日。